אני. מהנדסים
II. רואי חשבון
III. מורים
IV. עורכי דין
A. I, II, III, IV
B. II, III, IV
C. I, III
D. II, IV
התשובה הנכונה: A
כל עוד כל עצה שניתנה ללקוחות היא מקרית למקצוע הבסיסי שלהם כל אלה פטורים רישום לפי חוק של 1940. ההגדרה של יועץ השקעות בחוק מדגיש כי יועץ ההשקעות הוא, "… בעסק של …" מתן ייעוץ השקעות תמורת תשלום.
-> -תחת חוק "חוברת" של חוק יועצי ההשקעות של 1940, אילו הצהרות אלה נכון?
תחת חוק "חוברת" של חוק היועצים ההשקעות של 1940, אילו הצהרות אלה נכון? א. את ADV חלק II או חוברת דומה חייב להיות מוצע ללקוחות קיימים מדי שנה. .ב את ADV Part II או חוברת דומה יש לתת ללקוחות קיימים מדי שנה. c.
לפי חוק השקעות החברה של 1940, חברת השקעות חייב להיות נכסים נטו מינימום של כמה לפני שהיא יכולה להנפיק מניות לציבור?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 התשובה הנכונה: קרן השקעות החברה (קרן נאמנות) חייב להיות לפחות $ 100, 000 נכסים לפני מכירת מניות לציבור.
לפי חוק חברת ההשקעות של 1940, חברת השקעות או חברת קרנות נאמנות, חייב להיות בעל נכסים מינימליים נטו עד כמה הוא יכול להנפיק מניות לציבור?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 התשובה הנכונה: קרן השקעות החברה (קרן נאמנות) חייב להיות לפחות $ 100, 000 נכסים לפני מכירת מניות לציבור.