a:

אני. ייעוץ השקעות מזויף.
II. הפצה של חומרי פרסום ללא פיקוח.
III. הודעות מטעות.
IV. ביצוע הצהרות מטעות לגבי מהימנות או רווחיות של נייר ערך.

A. I
B. III
C. I, II ו- IV
D. I, II, III ו- IV

התשובה הנכונה: D

ארה"ב מגדירה התנהגות אסורה כ:
• השקעה מזויפת עצה:
שלא כדין להעניק לכל סוג של ייעוץ השקעות (לפיצוי) במישרין או בעקיפין או באמצעות פרסומים או כתבים, לגבי שווי ניירות ערך או על כדאיות השקעה, רכישה או מכירה של ניירות ערך אשר:
- להשתמש במתקן, במזימה או בתכנון כדי להונות. "999" - כל פעולה, או מהלך של עסקים, שתפעל כמרמה. "
-> ->

•

חומרי פרסום הפצה של תשקיפים, חוברות, חוזרים, ספרות מכירות או פרסומי פרסום, לרבות כל / כל עותק קשיח וחומרים אלקטרוניים הוא הונאה.
•

הגשות מטעות הודעות מטעות אסורות תחת ארה"ב. פריטים אלה כוללים את כל הדיווחים המצהירים הצהרות כוזבות או מטעות, או משמיטים עובדות מהותיות הנוגעות לייעוץ השקעות או להצעה.
-> ->

•

פעילויות אחרות הנחשבות כוזבות כוללות: -הצגת לקוח של רישום אבטחה פירושה שה- SEC או מנהל המדינה אישרו הצעה, או אבטחה כ "קרבן טוב". - בכוונה שלא במתכוון נייר ערך לביצוע עסקה בניירות ערך.
- הצהרות לא נכונות או לא מדויקות לגבי עמלות, כולל הן סימון והן סימונים.
- הצהרות לא מדויקות לגבי מצב ההרשמה.אם תודיע ללקוח שאישור יאושר לרישום בנאסד"ק, כאשר למעשה, החברה שלך הגישה בקשה בלבד, ביצעת הונאה.
- כל הצהרה מכוונת ו / או מטעה לגבי דוחות כספיים, דיבידנדים, רווחים או ציפיות עתידיות.
- לספר ללקוח משהו על החשבון שלהם שאינו נכון - כולל החזרות.
שירותים המביאים לך, המשרד או השותפים שלך לא יכולים (או פשוט לא) למלא - מתוך כוונה להבטיח זאת כדי לקבל עסקים הקשורים ניירות ערך. זה כולל כל דבר מניתוח השקעה להשגת מניות של הנפקה ראשונית.
-> -