כאשר רשות ניירות ערך (SEC) אוכפת תביעה אזרחית נגד תאגיד או אדם שנמצא אשם בהפרת תקנות ה- SEC, קיים סיכוי טוב שיוטל קנס כלשהו. הכסף מקנסות אלה חוזר למשקיעים שהיו קורבנות של הפרות חוק ניירות ערך.
עונשים מוניטריים המוטלים על ידי ה- SEC נופלים לשתי קטגוריות: קנסות אזרחיים אזרחית disreggements. עונשים אזרחיים הם בדרך כלל קנסות ששולמו על ידי הנאשמים, שחשופים לנזקים למדינה. בעבר, קנסות אזרחיים אזרחית הלך משרד האוצר של משרד האוצר, אשר הושפע כנראה שלילית על ידי העבירה של הצד החייב. עונש כספי אזרחי נועד להיות ענישה, וערכו יהיה בדרך כלל דומה הערך הכספי של הפרט או רווחי החברה של רווח.
סוג השני של עונש נקרא התכחשות. עונש זה הוא פעולה אזרחית מתקנת שנועד להחזיר את הכספים שהתקבלו באמצעות עסקאות עסקיות לא חוקיות או לא מוסרי עם עניין אלה שנפגעו פעילות בלתי חוקית. לדוגמה, כאשר מרתה סטיוארט מכרה את מניות אימלון (IMCL) על מידע חומר שאינו פומבי שניתן לה על ידי הברוקר שלה, היא נצטווה לפרק 45 $, 673, את הסכום סטיוארט היה מפסיד, אם היא לא הפכה את הסחר הפנימי .
עם פטירתו של חוק Sarbanes-Oxley בשנת 2002, בתי המשפט נתנו ל- SEC את היכולת להפיץ כסף לפיצויים (בתוספת ריבית שנגבתה עליו) ועונשי כסף אזרחיים שקיבלו לקורבנות ניירות ערך הפרות חוק באמצעות קרנות הוגנות למשקיעים הוראה.(לקבלת מידע נוסף על פשע צווארון לבן, ראה
אזיקים ועישון אקדחים: אלמנטים פליליים של וול סטריט ו הגדרת סחר בלתי חוקי פנימי> .) -> -