a:

בדיוק כמו מציאת מכונאי טוב יעזור לשמור על המכונית שלך פועל בצורה חלקה, מציאת מתווך טוב או יועץ פיננסי יכול לעזור לשמור על תיק שלך במצב טוב. מצד שני, בדיוק כמו מכונאי רע יכול להרוס את המכונית שלך, חברת תיווך רע, יועץ השקעות, או ברוקר יכול לעשות תיק שלך לבצע אפילו יותר גרוע ממה צפוי באופן סביר. מסיבה זו, זה חיוני כי אתה עושה את שיעורי הבית שלך על הברוקר שלך כמו גם ההשקעות שלך.

בניגוד להשקעות, שעבורן ביצועי העבר לא בהכרח מהווים אינדיקציה טובה לביצועים עתידיים, ניתן לשפוט ברוקר ותיווך על פי רישומי הביצועים שלהם בעבר. ואיכות הביצועים של הברוקרים והפירמות בעבר אינה תלויה ברווחיותם, אלא על האופן שבו הם התייחסו ללקוחותיהם בעבר, כמה וכמה סוגי תלונות נגדם הוגשו ל- SEC ו- FINRA, וכיצד נפתרו תלונות אלה . אם אינך מוצא מספיק מידע משני מקורות אלה, תוכל גם ליצור קשר עם הרגולטור הממשלתי שלך, אשר יהיו לו מקורות נוספים לתיעוד מועיל.

למרות שהרשומה המסוימת של המתווך אינה בהכרח שירות גרוע, תמיד קיימת אפשרות שהוא יחזור על אותן פעולות, לכן היזהר. לעומת זאת, כאשר אתה נתקל בחברות או אנשים שיש להם לפתור בעיות בצורה הוגנת ומקצועית או אין תלונות רבות נגדם, רוב הסיכויים כי אנשי מקצוע אלה הם אמינים.

עם זאת, בדיוק כמו שיש דברים מכונאי לא יכול לשלוט, כמה גורמים המשפיעים על תיק ההשקעות שלך הם מחוץ לידיים של חברת התיווך שלך, יועץ ההשקעות או הברוקר. אם אתה קונה מכונית עם רקורד רע, או כי אתה לא עושה את המחקר שלך או שאתה רוצה לקחת את הסיכויים שלך, מכונאי יכול לעשות כל כך הרבה כדי לשמור על זה פועל. כנ"ל לגבי תיק ההשקעות שלך: אם אתה ממלא אותו במניות שאינך מעריך, ברוקר או חברת ברוקרים יוכלו לעשות כל כך הרבה כדי לעזור לך.

מחקר 300, 000 + יועצים פיננסיים | Credio