A. יועץ השקעות חייב להירשם למדינה אם הוא מחזיק פחות מ -25 מיליון דולר בנכסים.
ב. יועץ השקעות חייב להירשם עם המדינה אם הוא מחזיק פחות מ -30 מיליון דולר בנכסים.
C. יועץ השקעות חייב להירשם עם מדינות בודדות אם הוא רשום פחות מ 5 מדינות, אחרת הוא חייב להירשם עם ה- SEC.
-> ->D. יועץ השקעות פטור מרישום במדינה, אם יש לו חמישה לקוחות או פחות ב -12 חודשים - במצב שבו אין לו כתובת פיזית.
התשובה הנכונה: D סעיף 403 של ארה"ב קובע במפורש, "אדם ללא מקום עבודה במצב זה אם האדם היה, במהלך 12 החודשים הקודמים, לא יותר מחמישה לקוחות הם תושבי המדינה ". בנוסף, בסעיף ההערות של המעשה, נאמר כי "סעיף 403 (ב) (2) עולה בקנה אחד עם חוק ניירות הערך הלאומיים לניירות ערך משנת 1996, האוסר על מדינה מלהסדיר יועץ השקעות שאין לו מקום של עסקים במדינה זו היו פחות מ 6 לקוחות שהיו תושבי המדינה במהלך 12 החודשים הקודמים. " כך או כך, המעשה הוא אומר חמישה לקוחות או פחות. הערה: הבחינה עשויה להשתמש בביטוי "חמש או פחות".
-> -תוצר גבוה פירושו שגשוג כלכלי, או האם זה?
GDP הוא המדד הטיפוסי המשמש למדידת הבריאות הכלכלית של המדינה. גלה מה הוא אינו מגלה ואיך מחוון התקדמות מקורית יכולה לעזור.
הוא ויתור על סעיף תחליף טוב יותר עבור דייר או בעל הבית?
לברר מדוע ויתור על סעיף תחליב חשוב לכלול בהסכם חכירה, ולהבין איך זה משפיע על בעלי הבית והדיירים.
יועצי השקעות חייבים להירשם עם ה- SEC כאשר הנכסים שלהם תחת ניהול הסכום הכולל?
A. יותר מ -20 מיליון דולר. יותר מ 25 מיליון דולר. $ 25 מיליון $ 30 מיליון דולר. יותר מ 30 $ מיליון תשובה נכונה: DFirms עם פחות מ -25 מיליון דולר בנכסים תחת ניהול בדרך כלל להירשם עם המדינה או מדינות שבהן יש להם מקום של עסקים בהם יש להם לקוחות.