סעיף דה Minimis עבור יועצי השקעות פירושו:

בואו נשחק סייב דה וורלד - מטורף מה שהולך פה!! (נוֹבֶמבֶּר 2024)

בואו נשחק סייב דה וורלד - מטורף מה שהולך פה!! (נוֹבֶמבֶּר 2024)
סעיף דה Minimis עבור יועצי השקעות פירושו:
Anonim
a:

A. יועץ השקעות חייב להירשם למדינה אם הוא מחזיק פחות מ -25 מיליון דולר בנכסים.

ב. יועץ השקעות חייב להירשם עם המדינה אם הוא מחזיק פחות מ -30 מיליון דולר בנכסים.

C. יועץ השקעות חייב להירשם עם מדינות בודדות אם הוא רשום פחות מ 5 מדינות, אחרת הוא חייב להירשם עם ה- SEC.

-> ->

D. יועץ השקעות פטור מרישום במדינה, אם יש לו חמישה לקוחות או פחות ב -12 חודשים - במצב שבו אין לו כתובת פיזית.

התשובה הנכונה: D סעיף 403 של ארה"ב קובע במפורש, "אדם ללא מקום עבודה במצב זה אם האדם היה, במהלך 12 החודשים הקודמים, לא יותר מחמישה לקוחות הם תושבי המדינה ". בנוסף, בסעיף ההערות של המעשה, נאמר כי "סעיף 403 (ב) (2) עולה בקנה אחד עם חוק ניירות הערך הלאומיים לניירות ערך משנת 1996, האוסר על מדינה מלהסדיר יועץ השקעות שאין לו מקום של עסקים במדינה זו היו פחות מ 6 לקוחות שהיו תושבי המדינה במהלך 12 החודשים הקודמים. " כך או כך, המעשה הוא אומר חמישה לקוחות או פחות. הערה: הבחינה עשויה להשתמש בביטוי "חמש או פחות".

-> -