כיצד ברוקר מחליט אילו לקוחות זכאים לפתוח חשבון שוליים?

פרויקט ונוס בתכנית "על הקצה" ראיון מלא (נוֹבֶמבֶּר 2024)

פרויקט ונוס בתכנית "על הקצה" ראיון מלא (נוֹבֶמבֶּר 2024)
כיצד ברוקר מחליט אילו לקוחות זכאים לפתוח חשבון שוליים?

תוכן עניינים:

Anonim
a:

לברוקרים יש את שיקול הדעת הבלעדי לקבוע אילו לקוחות עשויים לפתוח חשבונות שוליים איתם, למרות שיש תקנות שיש לעקוב גם כן. חשבון מרווח מאפשר לברוקר להלוות כסף ללקוח כדי לקנות ולמכור ניירות ערך. המשקיעים יכולים להשתמש בחשבונות שוליים כדי להשיג מינוף גבוה יותר. הלוואה זו מהברוקר מובטחת בחלקה על ידי ניירות הערך שבחשבון. ברוקרים עשויים לבצע בדיקות אשראי ומחקרים אחרים על לקוחות לפני פתיחת חשבון מרווח. חשבונות שוליים חייבים גם לציית לתקנות השונות.

-> ->

תקנות עבור חשבונות המרווחים

חשבונות המרווח מוסדרים על ידי הממשלה הפדרלית, הרשות הפיננסית לתעשייה הפיננסית (FINRA) וחילופי ניירות הערך. FINRA דורש מינימום של $ 2, 000 להיות ממוקם בחשבון שולי, אם כי הברוקרים עשויים לדרוש יותר מסכום זה. על פי תקנה T של מועצת הפדרל ריזרב, ברוקרים עשויים להשאיל ללקוחות עד 50% ממחיר הרכישה של ניירות הערך. זה נקרא השוליים הראשוניים. לאחר הכניסה לתפקיד, נכנסו לתוקף תקנות הנוגעות לתחזוקה.

-> ->

מרווח תחזוקה מתייחס לסכום המינימלי הנדרש ל- FINRA כדי לשמור בחשבון לאחר רכישת ניירות הערך או מכירתם. תקנות אלה מחייבות לפחות 25% משווי ניירות הערך בחשבון. אם הערך ירד מתחת לסף של 25%, הברוקר דורש מהלקוח למקם כספים או ניירות ערך נוספים בחשבון כדי לשמור על המיקום. זה נקרא שיחת שולי. אם הלקוח לא יביא את סכום ההון העצמי לסכום הנדרש, הברוקר יוכל לבטל באופן חד צדדי את הפוזיציה בחשבון. הברוקר לא צריך לקבל את אישורו של הלקוח כדי לצאת את המיקום.

-> -