הפניה: תקנים של מדריך תרגול U . מהדורה 10. : מכון CFA, 2010.

מכון CFA מאורגן בעיקר לקידום סטנדרטים גבוהים יותר למתרגלים בתעשיית ההשקעות. על ידי לא רק לעמוד בדרישות החוק המינימלי, מכון CFA וחבריה שואפים להגביר את אמון הציבור ואת הקבלה של מקצוע ההשקעה. למרות שבחינות הבחינות של היום מוכרות בתחומים רבים (כולל חשבונאות, כלכלה, שיטות כמותיות, הערכת נכסים, ניהול תיקים ועוד), מטרת הליבה של תוכנית CFA ומכון CFA היא לקדם את הסטנדרטים האתיים הגבוהים ביותר בקרב אנשי מקצוע בתחום ההשקעות.

-> ->

למרות שרק 15% מהבחינה מתמקדת באתיקה, זהו הנושא החשוב ביותר בבחינה הקרובה שלך. אם הציון הממוצע שלך בנושאים אחרים קרוב לנקודת הציון המינימלית, הציון שלך בשאלות הקשורות לאתיקה הוא חיוני בקביעה אם אתה עובר או נכשל.

הקוד והתקנים נועד להיות רלוונטי וקבוע לאורך זמן; עם זאת, מכון CFA מעדכן מעת לעת את עקרונותיו כדי להישאר מעודכן עם התפתחויות משמעותיות בניהול השקעות. המשבר הפיננסי העולמי של 2008 עורר סקירה כזו. סעיף חדש בשם "למה אתיקה נושאים" נוספה 10 ^th מהדורה, אשר מדגיש כי אנשי מקצוע ההשקעות צריכים להיות מודעים כיצד פעולות שלהם להשפיע על הכלכלה הגלובלית בשוק. בנוסף, לאור האופי הגלובלי והמגוון של חברות היום במכון CFA, השפה ודוגמאות ב - Handbook הובהרו ופשוטו כדי לשפר את ההבנה לכל.