אין דרישות חינוכיות ספציפיות לבחינת סדרה 63 או למועמדים לבחינה מס '7 חייבים לעבור לפני הישיבה לסדרה 63. על המועמדים להיות חברה פיננסית המממנת את בחינותיהם לפני תזמון סדרה 7. יושב על סדרה 63 ללא חסות אפשרי, אבל יש חסות המשרד נדרש לפני קבלת רישיון המדינה והרשמה. חינוך מתמשך אינו נדרש גם עבור סדרה 63. מדינות רשאיות להחליט, עם זאת, לדרוש שיעורים מתמשכים לפני שהמועמד יוכל לקבל רישיון או לשמור על רישיון קיים. חומר הבחינה מבוסס על תקנות המדינה, על חוק ניירות הערך האחידים ועל תקנות המודל המוצעות על ידי איגוד מנהלי ניירות הערך של צפון אמריקה (NASAA).
-> ->שאלות הבחינה לשנות לעתים קרובות, עם חומר חדש נוסף מדי שנה. שאלות חדשות נכתבו בתחילת ינואר על הכללת שאלת המבחן הבנק מאוחר יותר באותה שנה. אנשי מקצוע פיננסיים נבחרים על ידי NASAA כחברי הוועדה וביקש לכתוב שאלות על בסיס הנחיות הוקמה למימון הקריירה הקריירה. חוק ניירות ערך אחיד הוא המקור העיקרי של חומר חדש, כי כל המדינות יש צורה של חוק זה על הספרים שלהם. חלק מהחומר העדכני ביותר עדיין לא אומצו במלואו בתוך U. ס נושאים אלה מכוסים על הבחינה כמו תקנות מודל המומלץ על ידי NASAA.
אם מועמד חוזר לבחינה, יש לצפות בתקופות המתנה ויש לשלם עמלה חדשה. מאחר שחומר הבחינות עשוי להיות שונה מהבחינה האחרונה, על בוחני הבדיקה ללמוד בקפידה את הנושאים האחרונים שהוצעו על ידי NASAA.
120 יום שלי סדרה 63 הבחינה חלון עומד להיסגר, אבל אני צריך יותר זמן ללמוד. האם אני יכול לקבל תוסף?
למידע נוסף על תקופות ההמתנה והלימוד של סדרה 63. למידע נוסף על מדיניות NASAA על ההרשמה, לקחת את הבחינה ולשלם עמלות.
עברתי את סדרה 63 ו FINRA סדרה 7, אבל רוצה להיות מורשה כיועץ השקעות. האם עלי לקחת את הסדרה 65 או סדרה 66?
להיות נציג יועץ השקעות דורש בדיקה יותר מאשר רק לוקח את הבחינה Series 63 FINRA. ראה מה דרישות הבחינה שאתה צריך.
אם כבר סיימתי את בחינת סדרה 6, האם עלי להשלים את כל סדרה 7, או האם אני יכול לקחת גרסה שונה?
לאחר שכתב את בחינת סדרה 6, תהיה חפיפה משמעותית עם סדרה 7 בתחומים כגון קרנות נאמנות, קרנות השקעות ביחידות וניירות ערך עירוניים. הרשות הפיננסית לתעשייה הפיננסית או FINRA (לשעבר האגודה הארצית לניירות ערך) (NASD)), מציינת כי אם סיימת בהצלחה את בחינת סדרה 6 והיית רוצה להפוך לנייר רשום רשום מורשה, תוכל לקבל את כל בחינות הסדרה 22, 42, 52, 62, 72 ו - 82 במקום בחינה מסדרה 7.