אחת הדרישות העיקריות לפני שאפשר להפוך לברוקרים של אג"ח היא לעבור את בחינת נציג ניירות הערך הכללי, הנקראת בדרך כלל בחינת סדרה 7. סדרה 7 היא בדיקה המאפשרת לברוקרים לעסוק ברכישה ובמכירה של ניירות ערך. לפני הבחינה ניתן לקחת, המועמד האמור צריך להיות בחסות חברת ברוקר / סוחר. דרישה זו עושה את זה הכרחי עבור כל מי שרוצה להיות מתווך כדי לחפש תחילה התמחות או עבודה עם חברת ברוקרים. בחינת הנציבות הכללית לניירות ערך, המוצעת על ידי רשות הפיקוח על התעשייה הפיננסית (FINRA), היא בחינת 260 שאלות הנמשכת 6 שעות. הבחינה היא שבורה לשני חלקים וניתן לנקוט במגוון של מרכזי בדיקה. בבחינה יש סימן חולף של 70% ומעלה.
השלב הבא לאחר הבחינה הוא לברר אם המדינה שלך דורש בדיקה נוספת. רוב המדינות דורשות מתווכים לקחת את הממונה על ניירות ערך הסוכן חוק המדינה, הידוע בכינויו סדרה 63. כפי שהשם מרמז, הבחינה עוסקת החוקים והתקנות של המדינה כי למשול ניירות ערך פיננסיים.
כדי ללמוד עוד על סדרה 7 ועל בחינות סדרה 63, קרא את סדרה 7 - תחילת העבודה ו- להצליח במבחן סדרה 63 .
שאלה זו נענתה על ידי Chizoba Morah.
סדרה 63, סדרה 65 או סדרה 66?
כאשר מצטרף לעולם של אנשי מקצוע ההשקעה, עליך לקחת את הבחינות הנכונות.
עברתי את סדרה 63 ו FINRA סדרה 7, אבל רוצה להיות מורשה כיועץ השקעות. האם עלי לקחת את הסדרה 65 או סדרה 66?
להיות נציג יועץ השקעות דורש בדיקה יותר מאשר רק לוקח את הבחינה Series 63 FINRA. ראה מה דרישות הבחינה שאתה צריך.
אם כבר סיימתי את בחינת סדרה 6, האם עלי להשלים את כל סדרה 7, או האם אני יכול לקחת גרסה שונה?
לאחר שכתב את בחינת סדרה 6, תהיה חפיפה משמעותית עם סדרה 7 בתחומים כגון קרנות נאמנות, קרנות השקעות ביחידות וניירות ערך עירוניים. הרשות הפיננסית לתעשייה הפיננסית או FINRA (לשעבר האגודה הארצית לניירות ערך) (NASD)), מציינת כי אם סיימת בהצלחה את בחינת סדרה 6 והיית רוצה להפוך לנייר רשום רשום מורשה, תוכל לקבל את כל בחינות הסדרה 22, 42, 52, 62, 72 ו - 82 במקום בחינה מסדרה 7.