סדרה 6, או את חברת מוצרי ההשקעה / נציג חוזים מוגבל נציג, הבחינה מנוהל על ידי רשות הפיקוח על התעשייה הפיננסית (FINRA) ומאפשר לך לקנות, למכור או לבקש סוגים מוגבלים של ניירות ערך עם קבלת הבחינה.
על מנת לקנות, למכור או לבקש מוצרי ניירות ערך, כגון קרנות נאמנות, קרנות השקעות ביחידות, קצבאות משתנות וקופות סגורות, עליך לקבל תחילה את רישיון סדרה 6. כדי לעשות זאת, עליך לעבור את חברת ההשקעות / משתנה חוזים מוצרים בע"מ נציג הבחינה. עם זאת, לפני שאתם יושבים לבחינה סדרה 6, אתה חייב להיות ממומן על ידי חברה של חבר FINRA או ארגון הרגולציה העצמית.
הבחינה עוסקת בנושאים הקשורים לשוקי ניירות ערך, ניירות ערך להשקעה, כלכלה, ניירות ערך ותקנות מס, שיווק, מצגת מכירות, הערכת לקוחות ומידע על מוצרים. אם אתה משיג ציון עובר של 70% בתוך שעתיים ו -15 דקות, תקבל את רישיון סדרה 6 שלך.
לאחר שתעבור את בחינת סדרה 6, עליך להירשם באמצעות FINRA באמצעות אחת מהחברות המממנות שלה כדי לבצע את ניירות הערך המורשים.
נניח, למשל, אתה עובר את הבחינה סדרה 6 שלך להירשם עם המשרד כי בחסות לך את הבחינה. הפירמה הרשומה אצלכם מתמחה בקרנות נאמנות, בקרנות להשקעה ביחידות, קצבה, מניות ואופציות. אתה יכול לקנות, למכור ולבקש את קרנות הנאמנות, יחידת השקעות נאמנויות קצבאות. עם זאת, אינך רשאי לקנות, למכור או לבקש מניות או אופציות. רישיון סדרה 7 מאפשר לך לסחור במניות או אופציות.
-> -סדרה 63, סדרה 65 או סדרה 66?
כאשר מצטרף לעולם של אנשי מקצוע ההשקעה, עליך לקחת את הבחינות הנכונות.
אתה יכול לסחור בניירות ערך לפני שאתה עובר את הבחינה סדרה 63?
לברר פרטים נוספים על רישום המדינה ואת ציוני סדרה 63 הבחינה. למד כמה זמן ציונים אלה תקפים וכיצד ניתן לשמור על רישום.
עברתי את סדרה 63 ו FINRA סדרה 7, אבל רוצה להיות מורשה כיועץ השקעות. האם עלי לקחת את הסדרה 65 או סדרה 66?
להיות נציג יועץ השקעות דורש בדיקה יותר מאשר רק לוקח את הבחינה Series 63 FINRA. ראה מה דרישות הבחינה שאתה צריך.