a:

מדינות רבות דורשות רישיון והרשמה לפני ביצוע הזמנות למסחר בניירות ערך. כל מדינה יכולה להגדיר דרישות משלה ודורשים אנשי מקצוע פיננסיים לעבור את הבחינה סדרה 63. מעסיקים גם עשויים לבחור לקבוע דרישות גבוהות יותר מאשר המינימום של המדינה.

הבחינה סדרה 63 היא מרכיב משמעותי של רישום וקבלת רישיון ברוב המדינות. כל עוד מבוצעת בחינת סדרה 63 ודרישות מדינה אחרות, המועמדים צריכים להיות זכאים לקבלת רישיון. הרגולטורים הממלכתיים רשאים, לפי שיקול דעתם, לוותר על חלק מהדרישות לרישום.

לקבלת מידע נוסף כי הוא ספציפי למדינה, המועמדים צריכים ליצור קשר עם הרגולטורים במדינה שלהם. איגוד מנהלי ניירות הערך של צפון אמריקה מנהל רשימה עם פרטי קשר לכל רגולטור ממשלתי.

ההרשמה מסתיימת בדרך כלל בכל עבודה עם חברת החסות מסתיימת. סדרה 63 ציונים תקפים בדרך כלל במשך שנתיים ללא רישום המדינה. המשרד שבמסגרתו רשם את מועמדותו של המועמד עם המדינה מתעד טופס U4 לקבלת רישום מדינה למועמד. כאשר המועמד עוזב את המשרד, טופס U5 מוגשת עד סוף המדינה רישום. על המעסיק החדש להגיש בקשה לרישום מחדש של העובד. אם העובד נמצא כעת בקריירה פיננסית שאינה דורשת רישום, המדינה עשויה להחליט לוותר על פקיעת ציוני סדרה 63.

רישום מרכזי רישומים שומר רשומות של ציונים המועמד ורישום עבור הרגולטורים ומעסיקים לגשת. חברי הציבור עשויים לקבל מידע על מסד הנתונים על ידי יצירת קשר עם הרגולטורים של המדינה.