a:

על ידי הרשות הפיננסית לתעשייה הפיננסית (FINRA), בחינת סדרה 6 - חברת השקעות וחוזים משתנים מוצרים נציג בחינת ההסמכה - מעריכה את יכולתו של נציג לבצע את עבודתו כהשקעה החברה ואת חוזים משתנה מוצרים נציג. הבחינה מרובת-הבחירה מורכבת מארבע פונקציות התפקיד העיקריות של נציג מסדרה 6.

מתוך 100 שאלות הבחינה המבחן, פונקציה 1 עוסקת יסודות רגולטוריים ופיתוח עסקי מוקצה 22 שאלות. פונקציה 2 כוללת 47 שאלות ומתמקדת בהערכת המידע הכספי של הלקוחות, בזיהוי מטרות ההשקעה, במתן מידע על מוצרי השקעה ומתן המלצות מתאימות. עם 21 שאלות, פונקציה 3 מתרכזת בפתיחה, שמירה, סגירה והעברת חשבונות ושמירת רשומות חשבונאיות מתאימות. פונקציה 4 יש 10 שאלות שמרכז סביב קבלת, אימות, ומאשר הלקוח רכישת הוראות מכירה.

לא נדרשת בחינה מוקדמת לפני נטילת סדרה 6, אבל המועמד חייב להיות ממומן על ידי מוסד פיננסי, כי הוא חבר FINRA או ארגון הרגולציה עצמית. המועמדים מקבלים שעתיים ו -15 דקות להשלמת הבחינה. ציון עובר של 70% מבטיח כי נציג יש את הידע הדרוש כדי לתפקד כחברה השקעות ומוצרים חוזה משתנה נציג.

עם סיום מוצלח של הבחינות, הנציגים רשאים לבקש, לרכוש ולמכור מוצרי ניירות ערך מסוימים, כולל קרנות נאמנות פתוחות, קצבאות משתנות, ביטוח חיים משתנה, קרנות להשקעה ביחידות וניירות ערך עירוניים. כדי לנהל עסקים בקצבה או במוצרי ביטוח, נציג חייב לעבור בחינת ביטוח חיים ממשלתי.