תוכן עניינים:
המפקח הכללי של הרשות לניירות ערך בארה"ב (SEC) מפקח, מבקר ומבצע חקירות של פעולות הנציבות.
משרד המפקח
משרד המפקח הכללי (רי"י) היא יחידה עצמאית כי הוא חלק של ה- SEC. מטרתו היא למעשה פיקוח. היא מבצעת בקרה שוטפת על פעולות ונהלים של ה- SEC, בנוסף לביצוע חקירות של תוכניות ה- SEC, פעולות או נוהלי עבודה הנחוצים בעיניה. מטרת הרי"י היא "למנוע ולזהות הונאה, בזבוז והתעללות ולקדם יושרה, כלכלה, יעילות ואפקטיביות בתוכניות הוועדה ובפעולותיה", כך קובע ה- SEC.
הצוות הראשי של משרד הרי"י כולל את המפקח הכללי, המשנה למפקח הכללי ואלוף המפקח הכללי, יחד עם עוזר מפקדי הגנרל לביקורות וחקירות, חוקרים וצוות מנהלי.
רי"י ביקורות של ה- SEC
משרד ביקורות מבצעת ביקורות שוטפות של ה- SEC של פעולות ונהלים במטה שלה ומשרדים אזוריים. מבוצעות ביקורות לצורך סקירת פעילות ה- SEC לצורך עמידה בכל החוקים והתקנות החלים על תפקידה של ה- SEC ועל פעולתה. משרד הביקורת מפרסם (באמצעות רי"י) דוחות זיהוי בעיות או ליקויים שזוהו, יחד עם המלצות לפעולות מתקנות.
-> ->רי"י חקירות
רי"י מואשם בחקירת כל הטענות על התנהגות לא הולמת בתוך ה- SEC, כולל אפשרי אזרחית, פלילית, או הפרות מנהליים של חוקים או תקנות ממשלתיות. כל חקירה רי"י חושף פעילות פלילית אפשרי מופנה משרד המשפטים.
מבוא ניירות ערך מגובי משכנתאות & מגובה ניירות ערך
במאמר זה, נוכל לעבור את המבנה, יחד עם כמה דוגמאות של ABS והערכה.
כיצד נבחר יו"ר רשות ניירות ערך (SEC)?
ללמוד כיצד נבחר יו"ר הרשות לניירות ערך, מן המינוי לנשיאות לאישור הסנאט.
איך קונים על מרווח שוסדר על ידי רשות ניירות ערך (SEC)?
למד כיצד FINRA והפדרל ריזרב מסדירים את המסחר בחשבון השוליים, ומבינים כיצד מסחר יומי עשוי להשפיע על דרישות השוליים.