הסדרה 24 מיועדת להכין אדם לפיקוח על צוות המכירות, להגביר את המודעות למורכבויות המעורבות בפיקוח על חשבונות לקוחות ולהסביר את פעילות הבנקאות להשקעות. עם זאת, ישנם מספר פריטים כי סדרה 24 שלך ואת הציון עובר על הבחינה לא יהיה להכין אותך, ואת הפריטים האלה יכולים להוות חלק גדול של משימות היומיום שלך. במאמר זה, נוכל לרוץ דרך פריטים אלה ולתת לך את הראשים לפני שאתה יוצא בקריירה החדשה שלך.

->>

משחק השופט והשופט בעוד הבחינה סדרה 24 רשאי לבדוק מנהל על הכללים לגבי פיקוח "dos ו dontts" של המסחר בחשבון של הלקוח, הוא עושה שום דבר כדי להכין את האדם לתפקיד כשופט ומושבעים בהסדרת ויכוחים בין מתווכים על פני מגוון רחב של נושאים.

מתווכים ויועצים לעתים קרובות להתווכח אחד עם השני. טיעונים אלה יכולים להיות על משהו פשוט כמו העמלות להיות משולם על ידי לקוח על עסקאות מסוימות או חשבונות. נקודת דבק תכופה נוספת היא לזהות בדיוק איזה מתווך / יועץ הלקוח יכול להיות שייך, במיוחד במקרים בהם המתקשר קר עם נאמנות לא או הברוקר עשוי עשו את הקשר הראשוני.

בעיות אחרות, כי אתה כנראה יהיה עדים לאורך השנים כוללים:

• טיעונים על מי צריך לשלם המתקשר קר. המסקנה של טיעון זה משתנה בהתאם לחברה.
  

• חילוקי דעות על העיתוי והפצה של בדיקות עמלות
  

• פערים בחשבונות חשבון
  

• טיעונים לגבי מי צריך לשלם אם מתווך או יועץ ממלא כרטיס עסקה באופן שגוי (המשרד או הברוקר)? בשביל זה, את הברוקר באופן מסורתי משלם.
  
• ולבסוף, אישי בעיות כוח אדם (כגון מערכות יחסים ודעות) שיש להם דרך להתעורר לא משנה איפה אתה עובד.

לצערנו, אין נהלי הפעלה סטנדרטיים עבור תרחישים אלה. הצדדים המעורבים פשוט חייבים לדון בעניינם - בדומה לבית המשפט - והסדרה 24 חייבת להגיש פסק דין.

בקיצור, כשזה מגיע להיות "24", יש הרבה יותר עבודה מאשר פשוט לדעת את הכללים. למעשה, כשמדובר בה, הדיפלומטיה והיכולת להתמודד עם אנשים הם ככל הנראה שתי התכונות החשובות ביותר שיש לכל מנהל.

נכונות לצעוד ב מנהלים אינם רוכבי שולחן. למעשה, ישנם פעמים כאשר מתווך או יועץ יהיה מחוץ למשרד יבקש את המנהל לדבר עם הלקוחות שלו או שלה. במקרים אחרים, המנהל עשוי להיות מאולץ לדבר עם אחד הלקוחות של מתווך לתווך עימות בין שני הצדדים.

זה לא קל. למעשה, זה יכול להיות מאוד זמן רב ולעתים קרובות דורש כמות ניכרת של סבלנות, על פי הסיכון להישמע חוזרות ונשנות, דורש מיומנויות דיפלומטיות גדול.עם זאת, זה גם משהו שכל המנהלים חייבים להיות מוכנים ומסוגלים לעשות - ולעתים קרובות בהתראה קצרה.

כדי להיות ברור, את הבחינה סדרה 24 לא יכול ללמד אנשים אלה מיומנויות. במקום זאת הם למדו "על העבודה".

מתנהג כמו Enforcer כמו חייל טוב, תפקידו של המנהל הוא לא לעשות מדיניות, אלא כדי לאכוף אותו. משמעות הדבר היא כי על המנהלת להיות מודעת לכללים הנוגעים לפיקוח ולפרקטיקות המכירה המקובלות, אך עליו להיות מוכן, מוכן ומסוגל לחייב את אלה העומדים לרשותו לקבל ולהתקין את המקובלים שיטות. במילים אחרות, המנהל הוא אוכף.

כדי להיות בטוח, זה לא אומר יושב מאחורי שולחן שליחת הודעות דוא"ל או שרטוט תזכירים בין משרדיים. זה אומר לחקור, לשאול שאלות, לחקור את צוות מידע על פעילות המכירות, סקירת תקשורת (בכתב ומילולי) ובאופן כללי לשחק את החלק של שוטר חקירה. מנהלים רבים לא מבינים מה המילה "פיקוח" באמת מתכוון, וגם הם לא מעריכים מה זה כרוך עד שהם למעשה לקח את העבודה.

אגב, קשיים מרכזיים נוספים שמנהלים רבים נתקלים בהם הם שבשלב מסוים בקריירה שלהם הם עשויים להידרש להפוך את חבריהם למעשי עבירה, ובמקרים מסוימים אף לסיים אותם. זהו אחד החלקים הקשים ביותר רגשית מנסה של העבודה.

מנהלים הגדר את הטון ברגע שמישהו הופך למנהלת, היכולות שלו כמנהל ומניע (לא כאיש מכירות) תופסות את מרכז הבמה. העובדה הפשוטה היא שאם מנהל הוא מנהל טוב הוא ממושמע, צוות המכירות יעברו להוביל שלה. עם זאת, אם 24 הוא לא מנהל טוב והוא אינו מסוגל להקנות את הידע שלה לעובדים, עמלות וקווים כסף יסבלו - ואת המחלקה כולה או המשרד עשוי להרוויח פחות כסף. זה רציני!

בייג 'ין עובדים קשה רוב 24s להניח כי רוב הזמן שלהם יהיה בילה ניהול פגישות מכירה, גיוס ושמירה מתווכים חדשים / יועצים, עוזרים היועצים לבנות את קווי הכסף שלהם ולהבטיח כי צוות המכירות הוא שמירה על FINRA כללים.

עם זאת, לא משנה עד כמה את עיקר ההאשמות שלהם, מנהלים תמיד מנהלים אפילו את משימות ארצי ביותר. כלומר, כמו זה או לא, חלק גדול של זמן של מנהל יוקצה לניהול הרגלי העבודה של הצוות, (כלומר: גניבת מתווכים / יועצים על היותם מפגרת לעבוד לחנך אותם על הטלפון ואת הדוא"ל מחוות).

שוב, רוב המנהלים מופתעים מהעובדה שהם ותמיד יתבקשו לפעול כאב או לאם לצוות שמתחת להם. בבירור, את הסדרה 24 הבחינה לא יכול להכין אותם על אחריות אלה.

בטוח מבוררות? כי מנהלים אינם עובדים בדרך כלל עמלה (בניגוד ברוקרים מסורתיים או יועצים) הם מניחים לעתים קרובות כי ימי התווכח שלהם עם לקוחות ודיונים הבוררות הם מעל.לא כל כך. למעשה, יש רק לעיין באתר האינטרנט של FINRA (ליתר דיוק בסעיף "חיפוש ברוקר / המשרד") כדי לראות כי כאשר הליך בוררות הוא יזם, המתווך במרכז המחלוקת הוא בדרך כלל לא רק את היעד. למעשה, המשרד והמנהל המפקח נקראים בדרך כלל בפעולה בשיתוף עם המתווך הפוגע, כמובן.

זוהי גלולה מרה עבור מנהלים רבים לבלוע, כפי שהוא מרמז כי הם יכולים להיות על הקרס באופן אישי, צריך כל צוות המכירות שלהם להפר כללי FINRA או להונות את הלקוחות שלהם בכל דרך שהיא. באופן לא מפתיע, חומרי ההכנה ואת הבחינה סדרה 24 עצמה להזכיר מעט עובדה זו.

השורה התחתונה העברת סדרה 24 ולהיות מנהל צריך להיראות ככבוד. אחרי הכל, זה מסמל כי הפרט יש ידע מושרש עמוק של תעשיית ניירות הערך ואת האמצעים לנהל צוות המכירות. עם זאת, המועמדים לא יכול להיות מוכן באופן מלא עבור חלקים מסוימים של העבודה - גם אם הם אס הבחינה.