אם אתה צריך להירשם לבדיקה מסדרה 63, אך אין לך מספר תעודת זהות או מספר רישום מרכזי, תוכל להשתמש בטופס U10 (בקשה לבחינות אחידות עבור שאינם FINRA מועמדים), ו FINRA (התעשייה הפיננסית תקינה הרשות) תקצה מספר שבו אתה יכול להשתמש עבור מערכת CRD. ניתן לשלוח טופס U10 רק באופן מקוון. אתה תידרש לספק את שם הנעורים של אמך אם אין לך מספר ביטוח לאומי. דמי הגשת הוא $ 115, נכון למרץ 2015, והוא יכול להיות משולם באינטרנט באמצעות כרטיס אשראי או ACH.
כדי להגיש טופס U10, להירשם באתר FINRA, ולאחר מכן לגשת טופס U10. אתה חייב לשלם את דמי הבחינה בתוך 24 שעות מיום תחילת הטופס, או תצטרך להתחיל למלא אותו שוב. עדיף למלא את הטופס לחלוטין, ולאחר מכן לשלם את האגרה מיד לאחר השלמת.
לאחר מילוי הטופס ושילמת את האגרה, תקבל הודעת אישור מ- FINRA. לאחר טופס U10 אושרה על ידי FINRA, תקבל הודעה על ההרשמה באמצעות דוא"ל. בשלב זה תקבל את מספר הזיהוי שלך, שבו תשתמש כדי לתזמן את הבדיקה. לאחר קבלת הודעה זו, עליך לגשת לבחינה לפני תאריך התפוגה שצוין בדוא"ל ההרשמה. אם לא תינתן לבחינה לפני תאריך התפוגה מבלי לבטל בהודעה טובה, דמיך לא יוחזרו, ויהיה עליך להגיש טופס U10 ולשלם את דמי הבחינה שוב.
-> -סדרה 63, סדרה 65 או סדרה 66?
כאשר מצטרף לעולם של אנשי מקצוע ההשקעה, עליך לקחת את הבחינות הנכונות.
יש לי עסק קטן (LLC), שבו אני פועל במשרה חלקית. אני גם עובד במשרה מלאה עבור חברה ואני נרשם לתוכנית 401 (k). האם אני עדיין זכאי לתרום יחיד 401 (k) מן הרווחים של part-time שלי LLC?
כל עוד אין לך בעלות בחברה שעבורה אתה עובד במשרה מלאה, והקשר היחיד שיש לך עם החברה הוא כעובד, אתה יכול להקים עצמאית 401 (K) עבור אחריות מוגבלת שלך החברה (LLC) ולממן את התוכנית מן הרווחים שאתה מקבל מהחברה.
מתי אני לא נדרש להגיש מספר תעודת זהות על החזר המס שלי?
בעת הגשת תשובת המס שלך, אתה נדרש בדרך כלל לכלול את מספרי הביטוח הלאומי של עצמך ואת האנשים שעבורם אתה טוען כמו תלויים. עם זאת, החריגים חלים. יוצאי דופן נולדו ונפטרו באותה שנה אם יש לך ילד שמת בשנה של הלידה, ולא הגשת בקשה למספר הביטוח הלאומי של הילד, חריג חל על הכללת מספר הביטוח הלאומי של הילד.