ב -19 בנובמבר 2003, ועדת המסחר בחוזים עתידיים (CFTC) ו- FBI הודיעו על השלמת פעילות סמויה של 18 חודשים, שהביאה לכך שיותר מ -30 סוחרים וברוקרים מואשמים הונאת תיל, הלבנת הון, הונאת ניירות ערך וקונספירציה. זה היה "מבצע ניקל עץ".
הסוחרים והברוקרים השתמשו בטקטיקות של חדרי הדוודים כדי למשוך משקיעים להשקיע בשוק המט"ח. תיבות של ראיות הציעו כי שוד שיטתי של המשקיעים נמשך כמעט שני עשורים.
התוכנית היתה פשוטה. הברוקרים היו קוראים ללקוחות (או אפילו זרים) ואומרים להם שיש להם דרך למשקיעים פרטיים להסתבך בעסקאות מרובות של מיליוני דולרים. מדובר בעסקאות המוגבלות בדרך כלל למשקיעים מוסדיים ומתוחכמים. הצעות מסוג זה צריכות להישמע פעמון אזהרה בגלל מגבלות SEC מחמירות שנועדו להגן על המשקיעים הקטנים מפני סיכון גבוה יותר ממה שהם יכולים להרשות לעצמם להפסיד. למרבה הצער, את ההבטחה של "רווחים, רווחים, רווחים" dulled את השכל הישר של יותר מאשר כמה משקיעים.
- בהדרגה, המשקיעים ידרשו להשקיע סכומי כסף גדולים יותר בדרכים שלא הבינו במלואן - בדרך כלל חוזים עתידיים ואופציות. לאחר מכן, המשקיעים יהיו מופתעים לטובה עם רווחי נייר גדולים אלה עסקאות המיוצר. מעודד ומעורב עכשיו, משקיעים לשים יותר כסף בשוק המט"ח, רק כדי למצוא את עצמם המומים כאשר תיקי שלהם פתאום צלל.הברוקר הלא אתי ידרבן את המשקיעים שלו להשקיע יותר כסף בתחתית. באורח פלא, אחזקות המשקיעים ירקו שוב. אבל כל רווחי הנייר היו קצרי מועד, והם היו צונחים בכל פעם שהמשקיעים חשבו לפדות. מחזור זה יכול לחזור כמה פעמים עד שהמשקיעים החליטו לקצץ את ההפסדים שלהם ולצאת משוק המט"ח לחלוטין, ואז אמרו למשקיעים שכל הכסף שלהם אבד, אבל זה יכול להתאושש אם יכניסו יותר כסף בתחתית.
מאחורי מסך של שווקים מסוכנים וסיכון, קבוצה של ברוקרים וסוחרים הקים שוק מזויף למשקיעים לא משוררים פליז. החוזים והמסחר במט"ח לא היו אלא פריטי נייר. המשקיעים שילמו עמלות לברוקרים ולסוחרים, אבל הקבוצה היתה לוקחת את כל השאר, תוך שהיא מתכננת את העליות והירידות המזויפות של עמדות שמעולם לא יצרו עבור לקוחותיהן. כמה אנשים מואשמים בפשעים אלה החלו חברה לבצע עסקאות שווא אלה, וכן, הוספת עלבון לפגיעה, גם בכיס את ההכנסות ממכירת מניות חסרות ערך למשקיעים הם כבר הונאה על המסחר במט"ח.הונאות כאלה מספקות שיעור חשוב למשקיעים פרטיים: לעולם אל תכניסו את הכסף שלכם למשהו שאינכם מבינים ולא נחקרו בעצמכם.
לקבלת מידע נוסף בנושא זה, קרא אתהונאות השקעה: מבוא
ו הבנת טקטיקות הברוקר Dishonest . שאלה זו נענתה על ידי אנדרו ביטי.