אין כיום דרישות המשך לבחינות סדרה 63. סדרה 63 בחינות משמשים כדי להבטיח כי אנשי מקצוע פיננסיים יש רמה מינימלית של יכולת פיננסית. בתוך ארצות הברית, קבלת רישיון לעסוק בקריירה פיננסית דורשת לעתים קרובות קבלת ציון עובר על סדרה 63. מדינות יכולות לבחור ליישם דרישות אחרות כחלק מהתקנים המינימליים לתרגול, והן עשויות לחייב המשך השכלה כחלק משמירה על רישיון. זוהי דרישה נפרדת ולא הכרחי כדי לשבת עבור סדרה 63.
לא ניתן לקבל תעודה או דיפלומה על ידי השגת ציון עובר על הסדרה 63. ציוני המועמדים נרשמים במסד נתונים מרכזי נגיש על ידי המעסיקים והרגולטורים, הנקראים מאגר רישום מרכזי. בהנחה שכל דרישות המדינה האחרות מתקיימות, המועמדים מקבלים רישום בהצלחה לאחר המעסיק שלהם טופס בקשה רישום U4. מעסיקים להגשת רישום המדינה מטעם עובדים פיננסיים חדשים הם הודיעו על ידי הרגולטורים של המדינה להצלחה של המועמד בקבלת רישיון.-> ->
מעסיקים חופשיים לקבוע דרישות תעסוקה החורגות ממדיניות המדינה. כל מעסיק יכול לבחור לדרוש רישום ובדיקה של עובדים אשר המדינה לא היה בדרך כלל דורשים לעשות זאת. המשך החינוך עשוי להיות גם דרישה המעסיק מעבר לסטנדרטים המדינה. בחינת סדרה 63 משמשת מעסיקים רבים כדרישה סטנדרטית להעסקה ולתעסוקה. בעת החלפת מעסיקים, ייתכן שיהיה צורך ברישום חדש כדי לשמור על הרישיון. הרישיון נשמר באופן אוטומטי כל עוד הפער בין המעסיקים הוא פחות משנתיים.-> -
סדרה 63, סדרה 65 או סדרה 66?
כאשר מצטרף לעולם של אנשי מקצוע ההשקעה, עליך לקחת את הבחינות הנכונות.
עברתי את סדרה 63 ו FINRA סדרה 7, אבל רוצה להיות מורשה כיועץ השקעות. האם עלי לקחת את הסדרה 65 או סדרה 66?
להיות נציג יועץ השקעות דורש בדיקה יותר מאשר רק לוקח את הבחינה Series 63 FINRA. ראה מה דרישות הבחינה שאתה צריך.
אם כבר סיימתי את בחינת סדרה 6, האם עלי להשלים את כל סדרה 7, או האם אני יכול לקחת גרסה שונה?
לאחר שכתב את בחינת סדרה 6, תהיה חפיפה משמעותית עם סדרה 7 בתחומים כגון קרנות נאמנות, קרנות השקעות ביחידות וניירות ערך עירוניים. הרשות הפיננסית לתעשייה הפיננסית או FINRA (לשעבר האגודה הארצית לניירות ערך) (NASD)), מציינת כי אם סיימת בהצלחה את בחינת סדרה 6 והיית רוצה להפוך לנייר רשום רשום מורשה, תוכל לקבל את כל בחינות הסדרה 22, 42, 52, 62, 72 ו - 82 במקום בחינה מסדרה 7.