בקיצור, בחינת הרישוי של סדרה 7 קלה יותר מהבחינה של אנליסט פיננסי מוסמך (CFA). זה לוקח רק חלק קטן של זמן להתכונן לבחינה סדרה 7 לעומת בחינות CFA, והחומר הוא לא כמעט כמו קשה או נרחב.

מבחן CFA

מכון CFA מנחה את אמנת CFA לאנשים שיכולים לעמוד בדרישות הקפדניות שלה. אדם עם CFA יכול להיכנס מספר קריירה פיננסיים שונים, כולל:

- <->

• ניהול השקעות

• ניתוח תיקי השקעות

• מסחר בצד קנייה

• ניתוח בצד המכירה (בנקאות להשקעות)

• אקדמיה

• כלכלן > ייעוץ פיננסי

אנשים לפעמים משווים את תוכנית הלימודים של CFA להשגת תואר שני במנהל עסקים (MBA), אלא שהיא מתמחה הרבה יותר בהשקעות. כדי להשיג CFA, אדם חייב לעמוד בכל הדרישות שנקבעו על ידי מכון CFA, כולל:

• מעבר כל שלוש רמות הבחינה CFA

• קבלת ארבע שנות ניסיון מקצועי מקובל בעבודה

• להיות חבר במכון CFA, אשר דורש שיוך עם > מחזיקי CFA חשים כי ההיבט המאתגר ביותר של התוכנית הוא מילוי הדרישה החינוכית. המועמדים חייבים לעבור שלוש בחינות של קושי מתקדם, ויכולים לעבור מבחן אחד בלבד בשנה. מכון CFA מציע מינימום של 250 שעות לימוד לכל מבחן. הוא מציע את הבחינות אני ברמה פעמיים בשנה, במהלך האביב בסוף בסוף הסתיו, בעוד הוא מציע רמות II ו- III רק פעם אחת בכל שנה, במהלך האביב בסוף.

שיעור המעבר הנמוך של תוכנית ה- CFA מצביע על הקושי בבחינות. בין 40% ל -65% מהמועמדים עוברים את שלוש הבחינות בשנה, מה שמביא להצלחה של 30% למועמדים שעוברים את כל שלוש הבחינות.

סדרה 7 רישיון הבחינה

ההבדל העיקרי בין סדרה 7 לבין CFA היא כי אחד הוא רישיון והשני הוא אישור. מעבר לבחינת סדרה 7 הוא הדרישה היחידה לקבלת רישיון סדרה 7, והתנאי המוקדם היחיד לבחינה הוא חסות של חבר FINRA. רשיון סדרה 7 נחוץ למי שמתכנן לעסוק בשידול, רכישה או מכירה של מוצרי ניירות ערך, הכוללים מניות, אג"ח, קרנות נאמנות, אופציות, תוכניות השתתפות ישירה וחוזים משתנים.

הבחינה כוללת שני חלקים, אשר נלקחים על פני שש שעות. יש לו 250 שאלות המכסות את חמש פונקציות התפקיד הראשי של נציג סדרה 7 מורשה.

• פונקציה 1: מחפש עסקים עבור סוחר הברוקר באמצעות לקוחות ולקוחות פוטנציאליים

פונקציה 2: הערכת החזקות אבטחה אחרות של הלקוח, מצבו הכספי וצרכיו, מצב פיננסי, סטטוס מס והשקעה

פונקציה 3: פתיחת חשבונות, העברת נכסים ושמירה על רשומות החשבון המתאימות

פונקציה 4: מספקת ללקוחות מידע על השקעות ועושה המלצות מתאימות <פונקציה 5: משיגה ומאמתת את הוראות הרכש והמכירה של הלקוחות, מזמינה הזמנות מלווה את

רוב סדרה 7 הכנה קורסים הבחינה מציע 80 עד 100 שעות של זמן המחקר, כולל בחינות בפועל בפועל לפחות 1, 000 שאלות תרגול.בניגוד לבחינות CFA, המכסות מקרי מבחן, תיאוריות פיננסיות והשקעות ומתמטיקה כמותית, הבחינה מס '7 כוללת שינון של תקנות א' ג 'ובחלק מתמטיקה בסיסית. ציון 72% הוא הכרחי כדי לעבור את הבחינה, ושיעור המעבר שלה עולה על 70%.

סיכום

אין באמת השוואה בין שתי הבחינות. למרות כמה יועצי השקעות מורשה סדרה 7 גם להחזיק אמנת CFA, רוב הקריירה המחייבים CFA לא דורשים רישיון סדרה 7. רמות קושי בצד, בחינות להכין אנשים עבור שני מסלולי קריירה שונים. CFAs נוטים לעבוד באקדמיה, מחקר או ניהול השקעות, בעוד סדרה 7 אנשים מורשים נוטים לעבוד במכירות. רודף CFA דורש רמה גבוהה יותר של מחויבות להיות אחד מכל שלושה אנשים כדי לעבור את התוכנית.