אקוויטי מחקר אנליסטים לעבוד הן בצד בצד ולמכור בצד חברות בענף ניירות ערך. הם מייצרים דוחות מחקר, תחזיות והמלצות לגבי חברות ומניות. בדרך כלל, אנליסט הון מתמחה בקבוצה קטנה של חברות בתעשייה או במדינה מסוימת כדי לפתח את המומחיות ברמה גבוהה הדרושים כדי לייצר תחזיות מדויקות והמלצות. אנליסטים אלו עוקבים אחר נתוני שוק ודוחות חדשות ומדברים עם אנשי קשר בחברות ובתעשיות שהם לומדים כדי לעדכן את מחקריהם על בסיס יומי.

ברוקרים, כמו חברה לניהול הון, קרן פנסיה או קרן גידור, אנליסט מחקר הון מספק בדרך כלל מידע והמלצות למנהלי ההשקעות של החברה, המפקחים על הלקוח תיקי השקעות ולקבל החלטות סופיות לגבי ניירות הערך להחזיק. במכירה בצד החברה, כגון ברוקרג 'או בנק, אנליסט מחקר הון בדרך כלל מייצרת דוחות והמלצות עבור סוכני המכירות של המשרד. הסוכנים ממשיכים להשתמש במידע כדי למכור את ההשקעות ללקוחותיהם ולציבור הרחב.

-> ->

קריירה נתיבים

רוב האנליסטים מחקר הון להתחיל במשרות מחקר עמיתים ברמה לאחר השלמת הלימודים לתואר ראשון. מחקר עמיתים לעבוד תחת הכנה של אנליסט בכיר מחקר הון יצירת מודלים פיננסיים וניהול מחקר. עובדים חדשים יכולים לעבוד עם מגוון רחב של אנליסטים במהלך החודשים כהקדמה כללית לתפקיד. רוב החוקרים המקורבים מוקצים בסופו של דבר לקבוצת עבודה אחת המכסה קבוצה קטנה של חברות. עם ניסיון רב יותר וביצועים טובים, שותפים יכולים לעבור ישירות לתוך עמדות אנליסטים, לקחת תפקידים פעילים יותר בתהליך המחקר.

אנליסטים בדרך כלל להקדיש פחות זמן על מודלים פיננסיים ועוד זמן כתיבת דוחות ופיתוח המלצות. לאחר מספר שנות עבודה בתפקידים זוטרים, כמה אנליסטים חוזרים לבית הספר כדי להרוויח תואר שני. אנליסטים בעלי ביצועים גבוהים עשויים להמשיך לתפקידי מחקר בכירים יותר מבלי לחזור לבית הספר. אנליסטית מחקר בכירה, בעלת מומחיות גבוהה בתחום המומחיות שלה, יכולה לעבור לתפקיד ניהול השקעות המפקחת על צוות מחקר ותיק השקעות. מנהל תיקים אחראי על שימוש במידע שסופק על ידי אנליסטים של מחקר הוני ושל עובדים אחרים לניהול תמהיל ניירות הערך בתיק על בסיס יומי.

הכשרה חינוכית

כדי לעבוד במחקר הון, מועמד חייב להיות בעל תואר ראשון, רצוי משמעת עסקית רלוונטית כגון כספים, חשבונאות, כלכלה או מנהל עסקים.תארים לתואר ראשון המספקים הכשרה כמותית מעמיקה הן גם אפשרויות טובות, כולל תארים במתמטיקה, סטטיסטיקה, הנדסה ופיסיקה. עם זאת, שאינם עסקיים מגמות צריך לשקול לקחת כמה קורסים האוצר ודיסציפלינות עסקיות אחרות.

תואר שני אינו נדרש להתקדם לתפקידי אנליסטים בכירים. עם זאת, תואר שני במינהל עסקים או כספים יכול לעזור לסלול את הדרך לקידום הקריירה, במיוחד לקידום תפקידים ניהול תיקי קרנות. על פי סקר עבודה שנערך בשנת 2014 על ידי הלשכה לסטטיסטיקה של העבודה (BLS), 84% מהפרשנים הפיננסיים העובדים בניירות ערך מציינים תואר ראשון כהסמכה החינוכית הגבוהה ביותר שלהם. השאר מחזיקים בתואר שני.

כישורים אחרים

ההסמכה המקצועית המובילה של אנליסטים למחקר הון ואחרים העוסקים במחקר ניירות ערך היא ייעוד אנליסט פיננסי מוסמך (CFA), אשר הוענק על ידי מכון CFA. ייעוד זה מחייב מועמדים להיות מינימום של ארבע שנים של ניסיון מוסמך. כתוצאה מכך, היא נחשבת בדרך כלל להסמכה לקידום לתפקידים בכירים יותר בתחום. הייעוד מחייב מועמדים לעבור סדרה של שלוש בחינות.

רבים אנליסטים מחקר הון דורשים רישיון של הרשות הפיננסית בתעשייה הרגולציה (FINRA), גוף לאומי המופקדת על פיקוח של חברות ניירות ערך מתווכים. תהליך הרישוי בדרך כלל דורש חסות מחברה מעסיקה, ולכן רוב האנליסטים להשלים את דרישות הרישיון רק לאחר השלמת העסקה.