הרשות הפיננסית לתעשייה הפיננסית (FINRA) מציעה מגוון רחב של רישיונות שיש לקבל לפני ביצוע עסקים. FINRA מעניקה את רישיונות סדרה 6 ו סדרה 7 עם קבלת הבחינות. רשיון סדרה 6 מאפשר לנציג למכור קבוצה מוגבלת של מוצרי השקעה בלבד, בעוד שרשיון סדרה 7 מאפשר לנציג למכור מגוון מוצרי השקעה.
סדרה 6 (חברת השקעות / משתנה חוזים מוצרים נציג מוגבל) הבחינה היא 135 דקות ארוכות הציון עובר הוא 70%. ארגון הרגולציה העצמית או חברת חבר FINRA חייבים לתת חסות למועמד שרוצה לגשת לבחינה. מועמד שעובר את בחינת סדרה 6 חייב להירשם באמצעות FINRA באמצעות המשרד המממן כדי לבצע מוצרי השקעה. בעל רישיון סדרה 6 יכול למכור רק קצבאות משתנות, פרמיות ביטוח, קרנות השקעה יחידות וקרנות נאמנות.
-> ->לעומת זאת, מבחן סדרה 7 (ניכוי נציג ניירות ערך כללי) נשבר לשתי קבוצות בנות שלוש שעות ומכיל 260 שאלות, מהן נצברו. בניגוד לבחינה מס '6, הציון החולף לבחינת סדרה 7 הוא 72%. בדומה לסדרה 6, המועמד חייב להיות ממומן על ידי חברה חבר FINRA לקחת את הבחינה. עם קבלת הבחינות וההרשמה באמצעות FINRA באמצעות המשרד המממן, בעל רשיון סדרה 7 מורשה למכור מוצרי השקעה. שלא כמו נציג מס '6 מוגבל, נציג מס' 7 רשום יכול למכור מניות משותפות מועדפות, אופציות ואג"ח.
-> -סדרה 63, סדרה 65 או סדרה 66?
כאשר מצטרף לעולם של אנשי מקצוע ההשקעה, עליך לקחת את הבחינות הנכונות.
עברתי את סדרה 63 ו FINRA סדרה 7, אבל רוצה להיות מורשה כיועץ השקעות. האם עלי לקחת את הסדרה 65 או סדרה 66?
להיות נציג יועץ השקעות דורש בדיקה יותר מאשר רק לוקח את הבחינה Series 63 FINRA. ראה מה דרישות הבחינה שאתה צריך.
אם כבר סיימתי את בחינת סדרה 6, האם עלי להשלים את כל סדרה 7, או האם אני יכול לקחת גרסה שונה?
לאחר שכתב את בחינת סדרה 6, תהיה חפיפה משמעותית עם סדרה 7 בתחומים כגון קרנות נאמנות, קרנות השקעות ביחידות וניירות ערך עירוניים. הרשות הפיננסית לתעשייה הפיננסית או FINRA (לשעבר האגודה הארצית לניירות ערך) (NASD)), מציינת כי אם סיימת בהצלחה את בחינת סדרה 6 והיית רוצה להפוך לנייר רשום רשום מורשה, תוכל לקבל את כל בחינות הסדרה 22, 42, 52, 62, 72 ו - 82 במקום בחינה מסדרה 7.