תוכן עניינים:
מכשירים פיננסיים Exchange Exchange (FIEA) מגדיר פיננסי מכשירים עסקיים כמו כל המשרד עם הפעילות העסקית העיקרית של מכירות שידול, השקעות הנכס וייעוץ, וניהול הנכסים. הגדרה זו מצויה בסעיף 2 (8) של ה- FIEA.
מעשים נוספים עשויים גם להציב פירמה בקטגוריה עסקית של מכשירים פיננסיים. בין אלה הם שידול על ידי המנפיק של יישום עבור בעיות אבטחה חדשה שלה (עצמי המציע), סוכנות או שירותי מתווך של חוזי השקעה, פיתוח תוכניות השקעה חדשות או אסטרטגיות, השקעות של כספים שיכולים להיות מתויג כעסקאות נגזרות עצמית, קבלת כספים או ניירות ערך אחרים הניתנים להחלפה ביחס לעסקת ניירות ערך, והעברת איגרות חוב קונצרניות בתגובה לפתיחת חשבון.
תפקיד של FIEA
ה- FIEA היא החקיקה הראשית ניירות ערך ביפן. הכללים והתקנות שלה רלוונטיים לכל מי שרוצה לבצע עסקאות בניירות ערך בבורסות היפניות או לגייס כספים עם משקיעים יפנים בשותפות.
שוק המניות העיקרי ביפן הוא בורסת טוקיו (TSE). ה- TSE הוא אחד הבורסות הוותיקות והגדולות בעולם. במשך 70 השנים הראשונות לקיומה, ה- TSE היה ללא כל פיקוח.
- 9 ->חוק מס '25 עבר בשנת 1948, כאשר יפן עדיין נשלטת במידה רבה על ידי כוחות צבא ארה"ב. בשנת 2008, ה- FIEA הועברה במקום חוק מס '25.
רוב המושגים ב- FIEA, כולל התיקונים הבאים שלה, ללוות מחוקי ניירות ערך בארה"ב ובאירופה. לדוגמה, בשנת 2014 היו תיקונים שהוגשו לדיאט (הגרסה היפנית של הקונגרס או הפרלמנט) בנוגע לשימוש בטכניקות של מימון קהל. תיקונים אלה התמקדו במפעילי מכשירים פיננסיים מסוג 1 ו -2, והתבססו על חוק סטארט-אפים סטארט-אפים של ג'.
מכשירים פיננסיים עסקים
באופן כללי, רוב החברות אשר זכאי כמו ניירות ערך חברות או יועצי השקעות ב U. S. במקום נקראים מכשירים פיננסיים מפעילי עסקים תחת FIEA.
המטרה המוצהרת של ה- FIEA היתה לפתח מערכות גילוי של פעילויות של עסקים מכשירים פיננסיים. כמו רוב תקנות הממשלה, הכללים נחוצים כדי להבטיח את ההגינות ולהקל על התפלגות ניירות הערך.
חלק מהצדדים אינם נכללים בכותרת של מפעילי עסקים פיננסיים, לרבות עסקאות מעבר לדלפק של נגזרים שאינם קשורים לניירות ערך וחברות ציבוריות עם הערכות הון פחות מהסכום המינימלי שצוין על ידי פקודת הקבינט.
מעשים אחרים אינם נכללים במפורש, כגון פעולות של ניהול עצמי הנחשבות כבעלות צורך מועט להיות מוסדר. מעשים אלה יכולים לכלול הון תורם לאדם משפטי יחיד בתכנית קופת סחורה, ניהול עצמי של קרן נדל"ן דו-שכבתית קטנה, או במקרים שבהם כל רשות הניהול של תכנית השקעות קולקטיבית מופקדת בידי אדם אחר.
הוא אדם רשום עבור מכשירים פיננסיים עסקים זכאים לנהל הן עסקאות נגזרים כביכול עסקאות פיננסיות עתידיות?
חקור את המכשירים הפיננסיים של יפן לשנת 2006 ואת חוק הבורסה, ולהבין כיצד החוק משפיע על הרגולציה של שירותי ההשקעות.
אילו סוגים של מעשים הקשורים לאינטרסים של תוכניות השקעה קולקטיביות אינם נכללים "עסקים פיננסיים עסקים"?
ללמוד על כמה סוגים של מעשים הקשורים תוכניות השקעה קולקטיבית שאינן נכללות רגולציה כמו מכשירים פיננסיים עסקים תחת FIEA.
הם מה שנקרא עצמית מציע וניהול עצמי מכוסה על ידי "מכשירים פיננסיים עסקים"?
ללמוד קצת על הרגולציה של ניירות ערך יפניים, במיוחד כאשר מדובר בהנפקה עצמית עבור השקעות או ניהול עצמי של קרנות.