שני ראשי תיבות חדשים יחסית, ESG ו- SRI, צמחו בעולם ההשקעות מאז תחילת שנות ה -2000. השקעה מונחה בעיקר על ידי שיקול של בעיות סביבתיות, הרווחה החברתית של הקהילות המקומיות, או אחראי ממשל תאגידי (או ESG, קצר עבור הסביבה, החברתי וממשל), גדל בפופולריות. מונח תואם הוא השקעה בת קיימא, אחראית, השפעה (SRI). בתקופה של שנתיים בין 2012 ל - 2014 לבדה, ההשקעה ב - ESG / SRI עלתה בשיעור שנתי של יותר מ - 75%, והגדילה את הסכום הדולרי של סך הנכסים המנוהלים (AUM) בהנחיית עקרונות ESG / SRI מ - $ 3. 74 טריליון ל 6 $. 57 טריליון דולר. כמעט אחד מתוך חמישה דולר השקיעו עכשיו מוקצה השקעה חברתית אחראית. משקיעים SRI עדיין שואפים לזהות השקעות רווחיות, אבל עוד דרישה כי השקעות אלה יש חיובי חברתי, פוליטי ו / או השפעות סביבתיות.

->

תאגידים הגיבו למגמה זו השקעה חדשה על ידי מיקוד מאמצי יחסי הציבור על זיהוי עצמם כחברות אחראיות חברתית, לעתים קרובות כולל הצהרות ESG באתרי האינטרנט שלהם. חלקם למעשה לשנות את נהלי ההפעלה הרגילים שלהם כדי להתאים את החששות של ESG / SRI המשקיעים. דוגמה לכך היא חברת כרייה המביאה בחשבון את ההשפעות של פעילותה הן על הסביבה הכללית והן על הקהילות המקומיות.

- וול סטריט הגיבה לתנועת ההשקעות החברתית האחראית על ידי הצעת כל דבר, החל מקרנות נאמנות ועד קרנות הון פרטיות עם מיקוד ESG / SRI. להלן סקירה של שלושת הקרנות הנפוצות ביותר בתעודות סל (ETF) בקטגוריית SRI, נכון למרץ 2016.

iShares MSCI KLD 400 ETF חברתי

הביצועים הטובים ביותר בקטגוריה זו הם iShares MSCI KLS 400 CSC 95 + 0% 09%

נוצר עם Highstock 4. 2. 6 ), הושק על ידי BlackRock בשנת 2006. זה גם הנפוץ ביותר שנערך ETF בקטגוריה, עם $ 486. 7 מיליון דולר בסך הנכסים. ה- ETF עוקב אחר מדד MSCI KLD 400 Social Index, המורכב מ -400 חברות הנחשבות בעלות מאפיינים חיוביים של ESG / SRI. הקרן היא בדרך כלל 90% או יותר שהושקעו במניות הכלולות במדד הבסיסי או בתקבולי פיקדון המייצגים מניות במדד. מניות הסקטור הטכנולוגי מיוצגות באופן משמעותי, מהוות 25% מסך נכסי התיק, ואחריהן מניות צרכניות מחזוריות, פיננסיות ובריאותיות, שכל אחת מהן מהווה כ -14% מהתיק. שלושת האחזקות העיקריות הן Microsoft Corporation (NASDAQ: MSFT MSFTMicrosoft Corp84.29 + 0. 17% Created with Highstock 4. 2. 6 ), אלפבית, Inc C (נאסד"ק: GOOG GOOGALFAPHAB Inc1, 029. 60-0 28% Created with Highstock 4. 2 .6 ) וחברת פרוקטר וגמבל (סימול: PG PGProcter & Gamble Co .86 39% 22% Created with Highstock 4. 2. 6 ). יחס המחזור השנתי של התיק נמוך יחסית ב -14%.

יחס ההוצאות עבור הקרן הוא 0. 5%, מעל 0. 42% הקטגוריה הממוצע. הקרן מציעה תשואת דיבידנד צנועה של 1. 54%. התשואה השנתית הממוצעת שלה ל -5 שנים עומדת על כ -41%, מעט מתחת לממוצע S & P 500 של 11. 81%. Morningstar שיעורי iShares MSCI KLD 400 חברתי ETF כמו הסיכון הממוצע מתחת התשואה הממוצעת מעל.

iShares MSCI USA ESG בחר ETF

עוד הצעה BlackRock בקטגוריה זו היא iShares MSCI ארה"ב ESG בחר ETF (NYSEARCA: KLD

KLDiSh MSCI US ESG107 90-0 18%

Created with Highstock 4. 2. 6 ), הושק בשנת 2005. BlackRock גם תופסת את המקום מספר 2 במונחים של סך הנכסים, עם $ 352. 1 מיליון השקיעו בקרן זו, אשר עוקבת אחר מדד MSCI USA ESG Select, מדד קטן יותר של 250 חברות בלבד, הנחשבות על ידי MSCI כאחריות חברתית בפעילותן. הקרן עצמה מחזיקה בערך 100 מניות שונות שנבחרו כדי לשקף את הביצועים של המדד הבסיסי. הקרן מאפשרת רק חריגה של 3% מהמגזר המרבי של מדד MSCI USA על מנת להבטיח כי ביצועי הקרן לא ישתנו במידה ניכרת מהביצועים של שוק המניות הכולל של U.S. היא נוטה להחזיק במניות אמצעיות יותר, אך עדיין כוללת מניות גדולות בולטות כמו אפל, (NASDAQ: AAPL AAPLApple Inc174 67 + 1 26% Created with Highstock 4. 2. 6 < ). מניות הטכנולוגיה שוב להוביל את תיק, מה שהופך 23% מכלל, ואחריו בריאות, תעשיה פיננסיים. שלושת האחזקות המובילות הן חברת 3M (NYSE: MMM MMM3M Co230 81-0 61% נוצר עם Highstock 4. 2. 6 ), Microsoft ו- Apple. שיעור מחזורי המסחר השנתי הוא 19%. יחס ההוצאות הוא שוב 0. 5%. תשואת הדיבידנד עומדת על 5%. התשואה הממוצעת לחמש שנים של הקרן היא 10%. מורנינגסטאר מעריכה את קרן KLD כסיכון ממוצע ותשואה ממוצעת. EcoLogical Strategy ETF הנטינגטון אסטרטגיה מניות שהונפקו עם האייסטוק 4. <6

) בשנת 2012 הקרן לקחה עד כה רק 6 דולר. 1 מיליון הנכסים בסך הכל, מה שהופך אותו סחורה מעט, אבל עדיין עם ממוצע ההצעה לשאול-התפשטות של 0. רק 24%. זה ETF מנוהל באופן פעיל שואפת להכות על מדדי המניות בהיקפים גדולים על ידי בחירת חברות מודע לסביבה במגזרי השוק, כי מנהל הקרן מצפה להציג תשואות מעל הממוצע. הגנת הצרכן, הטכנולוגיה והמניות הפיננסיות לפצות את עיקר התיק של כ -70 מניות. אחזקות הקרן המובילות הן NVIDIA Corporation (NASDAQ: NVDA

NVDANVIDIA Corp. 20 24% 22%

Created with Highstock 4. 2. 6 ), Xerox Corporation (XSE XRX XRXXerox Corp28 .94-0. 41% Created with Highstock 4 2. 6 ) ו- Target Corporation (סימול: TGT TGTTarget Corp.9 00-0 61% Created with Highstock 4. 2. 6 ). יש סיכון ריכוז קטן מאוד, שכן אין מלאי אחד חשבונות עבור יותר מ 3% של תיק. שיעור מחזורי התיק של 54% הוא מעל הממוצע עבור הקטגוריה. יחס זה של ETF גבוה מאוד ב -0.9%. תשואת הדיבידנד היא רק 0%. התשואה השנתית הממוצעת לשלוש שנים עומדת על 8%. מורנינגסטאר טרם קבעה דירוג סיכונים / תשואה עבור תעודות סל אלו.