רוב מדינות לקבל תוצאה חולפת סדרה 63 כי הוא מתחת לגיל שנתיים. לאחר שנתיים, קבלת הציון היא עד למדיניות המדינה ולא מובטחת. כל עוד נשאר אדם מועסק בחברה שעליה נרשמה ההרשמה הראשונית, תוצאת סדרה 63 נותרה בתוקף. אם הפרט מסתיים, הרישום מסתיים. המועמד אז יש שנתיים כדי למצוא מעסיק אחר לפני תוקף פג.
-> ->המדינה הרגולטורים עשויים להחליט להציע ויתור בנסיבות מסוימות, כאשר פג תוקפו. בדרך כלל, ויתורים מוצעים לחלק מעובדי ענף השירותים הפיננסיים שאינם עובדים עוד בעמדה הדורשת רישום. מידע נוסף על ויתורים ניתן להשיג על ידי יצירת קשר עם הרגולטורים המדינה. איגוד מנהלי ניירות הערך של צפון אמריקה מנהל רשימה של רגולטורים ממשלתיים ומספק את פרטי הקשר שלהם.
כאשר אנשים רשומים לעזוב חברות חסות, חברת החסות קבצים טופס U5 כדי לסיים את ההרשמה של העובד. המעסיק החדש חייב להגיש טופס U4 כדי לחדש את הרישום עבור המבקש. חלק מהעובדים אינם נדרשים על ידי המדינה כדי לקבל רישום אבל לעשות זאת בגלל בקשת המעסיק.
מעסיקים רשאים לדרוש רישום מעבר לדרישות המדינה המינימליות. מדינות בודדות גם נבדלות על מה הקריירה כספים נדרשים להשיג רישויים ורשיונות. קבלת הזמנות ניירות ערך, למשל, מספיקה לרישום כדי שיידרש במדינות מסוימות. המועמדים הבחינה צריך לבדוק עם הרגולטורים המדינה כדי למצוא מדיניות ספציפית למדינה החלות על הקריירה המקצועית המקצועית שמעניינים אותם.
-> -סדרה 63, סדרה 65 או סדרה 66?
כאשר מצטרף לעולם של אנשי מקצוע ההשקעה, עליך לקחת את הבחינות הנכונות.
מהי תקופת ההנפקה ועד כמה זמן זה?
תקופת ההנפקה הראשונית (IPO) היא הגבלה חוזית המונעת מבעלי המניות המחזיקים במניות החברה, לפני שהיא מתפרסמת, למכור את המניות לתקופה הנמשכת בדרך כלל בין 90 ל -180 יום לאחר החברה הולכת לציבור.
עברתי את סדרה 63 ו FINRA סדרה 7, אבל רוצה להיות מורשה כיועץ השקעות. האם עלי לקחת את הסדרה 65 או סדרה 66?
להיות נציג יועץ השקעות דורש בדיקה יותר מאשר רק לוקח את הבחינה Series 63 FINRA. ראה מה דרישות הבחינה שאתה צריך.