תוך 120 יום מהרשמה לבחינה, על המועמדים לבחור מרכז בדיקות מאחד ממאות המיקומים ברחבי ארה"ב וברחבי העולם המופעלים על ידי אחד משני הספקים המציעים את בחינת סדרה 63. נכון למרץ 2015, Pearson VUE ו- Prometric הן החברות המאושרות על ידי רשות הפיקוח על התעשייה הפיננסית (FINRA), הסוכנות שמנהלת את בחינת סדרה 63.
המבחן האחיד של סוכנות ניירות הערך האמריקאית, הידוע יותר כ"בדיקות סדרה 63 ", פותח על ידי איגוד מנהלי ניירות הערך של North America, Inc (NASAA) כדי להעסיק אנשי מקצוע בתעשיית ההשקעות, אשר נפגשים רמת המיומנות המינימלית כסוכני ניירות ערך. בוחני הבחינה אשר בהצלחה לענות לפחות 43 מתוך 60 שאלות הבקיע להוכיח מנהלי המדינה ניירות כי הם בעלי ידע מינימלי והבנה של חוק המדינה ותקנות.
מעבר לבחינה סדרה 63 הוא בדרך כלל תנאי מוקדם עבור סוכני ניירות ערך להיות מורשה על ידי מדינות מסוימות כדי לבקש הזמנות עבור כל סוג של אבטחה. בנוסף, סוכנים המבקשים רישיון המדינה חייב לעמוד בדרישות אחרות כגון מליטה בדיקות רקע.הבחינה סדרה 63 מכסה את העקרונות של רגולציה ניירות ערך המדינה המשתקפים בחוק ניירות ערך אחידים, כמו גם את הכללים האוסרים על שיטות עבודה לא ישרים ולא מוסרי שאומצה על ידי NASAA. למבחני מבחן יש 75 דקות להשלמת הבחינה מרובה-הבחירה, המכילה 60 שאלות שנצברו וחמש שאלות ניסיוניות לפני הבחינה, שאינן נספרות לקראת הציון.
-> -
אני קונה הביתה בפעם הראשונה. אם אני לוקח חלוקה מ 401 שלי (K) לרכוש קרקע בית, אני צריך לשלם קנס על ההפצה הזאת? כמו כן, איזה סוג של טופס אני צריך להגיש עם מסים שלי, מראה את ה- IRS כי $ 10, 000 הלך לכיוון ho
כפי שאתה כבר יודע, עליך לעמוד בדרישות מסוימות, המתואר 401 (K ), להיחשב כשיר לקבלת חלוקה מהתוכנית. המעסיק שלך או מנהל התוכנית יספק לך רשימה של הדרישות. סכומים שנשללו מתוכנית 401 (k) שלך ומשמש את הרכישה של הבית שלך יהיה כפוף למס הכנסה ו 10% הפצה מוקדמת עונש.
האם אני צריך להעביר את סדרה 63 אם אני רק לוקח הזמנות ניירות ערך?
ללמוד על הדרישות לתרגול מקצוע פיננסי. לברר מי נדרש לקחת את הבחינה סדרה 63 ומה החומר מכוסה.
מה ההבדלים בין בחינת סדרה 6 לבין בחינת סדרה 7?
למד על הבחינות הרגולטוריות הנדרשות כדי להפוך לנציג מוגבל או רשום וההבדלים העיקריים בין רשיונות סדרה 6 לבין סדרה 7.