סדרה 79 הבחינה: מה זה וכאשר אתה צריך את זה

The Great Gildersleeve: Marshall Bullard's Party / Labor Day at Grass Lake / Leroy's New Teacher (נוֹבֶמבֶּר 2024)

The Great Gildersleeve: Marshall Bullard's Party / Labor Day at Grass Lake / Leroy's New Teacher (נוֹבֶמבֶּר 2024)
סדרה 79 הבחינה: מה זה וכאשר אתה צריך את זה
Anonim

הבחינה סדרה 79 היא גרסה קלה יותר של הבחינה סדרה 7, אבל לא שולל , הבחינה היא קשה מטעה.

מדריך: מתקדם ניתוח דוחות כספיים

הבחינה סדרה 79 הוא עבור אלה המעוניינים לעבוד בתחום בנקאות השקעות. לפני שנת 2009 נדרשה הבחינות הפופולרית יותר (סדרה) 7 להיות ברוקר כללי, אך כמה נציגים מצאו כי הם מבצעים רק פעולות בנקאיות להשקעה, וזה רק חלק קטן בבחינת סדרה 7. חברות ניירות ערך קמעונאיים מספקים מגוון שונה של פונקציות ושירותים מאשר בנקאים להשקעות, ולכן חומר הבדיקות סדרה 7 מכסה נושאים מעבר חובותיהם של רוב בנקאים להשקעה. בגלל חששות אלה, ניתוח עבודה נערך ועדה של בנקאים השקעות הסכימו על החובות הגדולות, פונקציות עבודה ומשימות הקשורות זה בנקאות השקעות. בשנת 2009 אישרה הרשות לניירות ערך (SEC) את בחינת ההסמכה הממוקדת יותר של בנקאות השקעות (סדרה 79). הבחינה הזו מכונה גם "נציג מוגבל" בנקאים השקעות הבחינה כי זה נועד עבור בנקאים ההשקעה ברמת הכניסה.

-> ->

מי צריך את הסדרה 79
מהו בנקאות השקעות וכיצד אתה יודע שאתה צריך את רישיון סדרה 79? חוץ מזה נאמר על ידי המעסיק שלך, ישנם תחומים ספציפיים של האוצר שבו אתה כנראה צריך את הרישיון הזה. NASD כלל 1032 מגדיר את הסוגים השונים של הקטגוריות המייצגות, וכן סעיף (i) נציג מוגבל - בנקאות השקעות נותן הסבר יותר יסודי של האזורים.

-> ->

תנאים מוקדמים
הסדרה 79 עונה על הדרישות המוקדמות של סדרה 24 כבחינה מייצגת. אולם מכיוון שהסדרה 79 מתמקדת בבנקאות להשקעות, המנהלת הכללית של סדרה 24 של ניירות ערך תוגבל לאחריות הפיקוח על הבנקים בתחום ההשקעות רק אם יש להם רק את הסדרה 79. סדרה 7 הינה כללית יותר ואינה תחליף לסדרה 79. מחפש לעבור לבנקי השקעות פיקוח יהיה צורך סדרה 79 גם אם יש להם כבר את סדרה 7. זהו אחד המקרים היחידים שבהם סדרה 79 יכול לשמש כתנאי מוקדם במקום סדרה 7. (לדעת איך הראשי עבודה בשווקים משניים היא המפתח להבנת איך המסחר במניות, קרא מבט על שווקים ראשיים ומשניים .)

בדרך כלל, אם אתה מתמודד באחד משני תחומי הפעילות העיקריים, כעובד או כמנחה, ייתכן שתצטרך את הסדרה 79.

1. החוב או הנפקות הון באמצעות הנפקה ציבורית או פרטית.

פעילויות אחרות הקשורות לסדרת 79:

  • תמחור ניירות ערך בהנפקת חוב והון
  • אוריגנציה, העוסקת בשוקי הון עצמי ובשוק ההון
  • חיתום
  • שיווק
  • מבנה
  • סינדיקציה
  • ניהול פעילות ההקצבה והייצוב של הנפקות

או

2.מיזוגים, רכישות וארגון מחדש פיננסי

כמה אחריות כי סדרה 79 יהיה להתאמן על או עשוי להיות נדרש.

  • מכרז מציע
  • מכירת נכס
  • ארגון מחדש של חברות או השקעות> עסקאות שילוב צירופי עסקים, אשר עשוי לכלול טיף חוות דעת חוות דעת סולידנסי והוגנות
  • יש יוצאים מן הכלל

גם אם העובד משתתף אלה פעילות בנקאות להשקעה הם עשויים שלא להיות זקוקים לסדרה 79 אם החשיפה מוגבלת מאוד. גם בכמה מקומות בהם עובדים חדשים הקשורים לסובב בין אזורים עסקיים שונים מחלקות למטרות הכשרה, יש קצת מרחב פעולה. עובדים אלה יקבלו תקופת חסד של שישה חודשים, כאשר הם מתחילים לעבוד בפעילות בנקאות להשקעות. בדרך כלל, עבודה באזורים אלה תפעיל את הצורך להירשם כנציג בנקאי השקעות, אבל זה חריג מאפשר לחברות להכשיר עובדים. לקבלת מדריך מלא excemptions להסתכל על NASD כלל 1032 (i).
בחינת הסדרה 79

הבחינה מורכבת מ -175 שאלות לבחירה המורכבת מארבעה תשובות אפשריות, אך ישנן 10 שאלות נוספות שנוספות, שאינן נמנות על הציון שלך. זה מביא את כל השאלות נלקח 185. 10 שאלות נוספות הן שאלות הבחינה פוטנציאליים, נבדק על ידי ועדה כדי לקבוע את הקושי. המועמדים מקבלים 5 שעות כדי להשלים את הבחינה אשר נותן להם 1 דקה ו 37 שניות לכל שאלה. זה נעשה על המחשב כך התוצאות ניתנות מיד לאחר הבחינה כמו לעבור או להיכשל, כמו גם פירוט הביצועים בכל סעיף.
מדורים

1. איסוף, ניתוח והערכה של נתונים (43%)

סעיף זה הוא הגדול ביותר עם 75 שאלות וכולל מציאת הנתונים הרלוונטיים, והבנת איפה אתה צריך להסתכל כדי לקבל את זה. לדוגמה, לדעת מה יהיה בהצהרות proxy טופס 14 א או טופס 4 עבור בעלות מועילה של הדירקטורים. סעיף זה גם נכנס לתקשורת עם מחלקות ולקוחות שונים. באמצעות ערכים ויחסים ומגמות כדי להעריך מה מצאת בנתוני המשרד והמגזר. לבסוף, סעיף זה עוטף את ההבנה עם פעילויות בדיקת נאותות, כגון לדעת את קנייה ומכירה בצד בדיקת נאותות ודרישות רגולטוריות. (עסקאות מסוימות לחשוף הרבה על המניה.אנחנו הולכים על מה לשקול ואיפה למצוא אותו, לקרוא
שמירה על עין על פעילות של גורמים ומוסדות .) 2. חיתום / עסקאות מימון חדשות, סוגי הנפקות ורישום ניירות ערך (25%)

סעיף זה כולל 43 שאלות ועוסק בהוראות הגשת ניירות ערך ורישום ניירות ערך. זה כולל טפסים (כגון התשקיף), כללים ודוחות כספיים נדרשים. סעיף זה מכסה גם את ההפצה של חומרי שיווק וכללים רבים הקשורים.
3. מיזוגים ורכישות, הצעות רכש ועסקאות ארגון מחדש פיננסי (19%)

סעיף זה כולל 34 שאלות ונכנס לצד הקניה ולמכור עסקאות צד, חוות דעת ההוגנות וכמובן תקנות ה- SEC והרגולציה.סעיף זה גם נכנס תקנות הצעה מכרז ושינוי מבני פיננסי. (למידע נוסף ב
קנה צד מול צדדים אנליסטים בצד .) 4. תקנות ניירות ערך כלליים (13%)

סעיף זה כולל 23 שאלות ועוסק בהתנהלות עסקית נאותה, כולל רישום פרטים, השתלמויות וטיפול בתלונות של לקוחות.
דרישות ומעבר

המועמדים חייבים להיות ממומנים על ידי חבר FINRA לפני שהם יכולים אפילו לגשת לבחינה. דרישות הזכאות כוללות את בחינת ההסמכה המתאימה. זה מתואר בנאסד 1032 (i).
המועמדים צריכים לענות על מספר מסוים של שאלות כראוי לעבור אבל המספר בפועל אינו ידוע. כמו כן, ציון המעבר יכול להשתנות משנה לשנה. יש הסבורים ששיעור המעבר הוא כ -73%, שהוא כ -128 תשובות נכונות, אבל זה אינו כולל את 10 השאלות הנוספות שנזרקו, והוא רק אומדן.

בנקאות השקעות נציג בחינת ההסמכה

לפני 2009, אם עובד כנציג עם לקוחות קמעונאיים או פשוט עושה פעולות בנקאות השקעות היית צריך את סדרה 7. עכשיו, אם החלטתם להתמקד בנקאות השקעות כקריירה אתה יכול לקחת את סדרה 79 להיות נציג מוגבל. מאוחר יותר, אם אתה רוצה לעבור לתוך חברת ניירות ערך קמעונאית אתה יכול לקחת את סדרה 7. אבל לא לקחת את זה במבחן קל; זה יותר ממוקד אבל מאתגר מאוד.